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关于开展湖北省私募基金行业年度合规风控自查评优与社会责任评选活动的通知

来源:南风金融网 作者:南风金融网 人气: 发布时间:2020-07-31 17:23:34

各私募基金管理人:

? ? ??为进一步强化湖北省私募基金管理机构合规风控意识、引导省内私募机构积极履行社会责任、践行责任投资,促进辖区私募机构间的互动与交流,提升湖北省私募基金行业影响力,湖北省证券投资基金业协会(以下简称“协会”)决定面向辖区私募基金管理人组织开展2020湖北省私募基金行业年度合规风控自查评优与社会责任评选活动。现将有关事项通知如下:

-01-
合规自查
(一)自查对象
? ? ? ?已在中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)登记且注册地为湖北省内的全体私募基金管理人
(二)自查要求
? ? ? ?所有机构均应填写《湖北省私募基金合规风控自查表(股权创投及其他类)》(附件1)或《湖北省私募基金合规风控自查表(证券类)》(附件2)。

-02-
合规风控评优
奖项设置:
2020湖北省私募基金行业年度合规标兵
2020湖北省私募基金行业优秀风控制度
2020湖北省私募基金行业优秀风控案例

-03-
社会责任评选
奖项设置:
2020湖北省私募基金行业年度社会责任投资机构
2020湖北省私募基金行业年度战“疫”贡献投资机构
2020湖北省私募基金行业年度战“疫”贡献个人
2020湖北省私募基金行业年度精准扶贫投资机构
2020湖北省私募基金行业年度精准扶贫个人

-04-
参评条件
??(一)参评单位须同时满足以下条件:
1.符合监管部门相关规定,在湖北省内注册、在中基协登记备案,并为协会会员单位。辖区特别优秀的非会员私募机构亦可提交申请。
2.持续正常经营3年及以上,至少募集一支基金或至少有一起投资/退出案例。
3.坚持行业自律、合规经营、专业管理,无违法违规行为。
(二)参评个人须同时满足以下条件:
1.由所在单位推荐。推荐单位须符合以上参评单位范围要求。
2.具备基金从业资格,遵守国家法律法规、社会公德和职业道德,无不良个人记录。

-05-
活动要求
(一)确定联系人
各私募机构根据《关于开展湖北省私募基金行业年度合规风控自查评优与社会责任评选活动的通知》(详见附件)要求,认真开展合规自查,搜集整理年度践行合规风控、履行社会责任的统计数据与典型事例,填写对应自查表及参评表,并确定相关工作联系人,添加协会微信号“amahb-”
(二)及时提交材料2020年8月20日前
1.本次合规自查,针对辖区全体私募基金管理人,请及时提交附件1或附件2相关资料。
2.参与评优的私募机构,请根据所申报奖项,一并提交附件3至附件11对应参评表和证明材料等。
3.请将自查表和参评表电子版(Word和加盖公章扫描件)于2020年8月20日前发至协会邮箱,同时,盖章材料需邮寄至协会秘书处。
收件邮箱:hb_funds@163.com
收件地址:湖北省武汉市武昌区中北路汉街总部国际E座28楼湖北省证券投资基金业协会(收件人:黄仕岑18696467056)
(三)通知及材料下载:
点击左下角“阅读原文”或电脑网页打开https://share.weiyun.com/4BjMpXuh微信或QQ登录“腾讯微云”,即可下载相关材料。
(四)联系方式:
王艳则13419560618
黄仕岑18696467056

郑重提醒相关评选奖项仅代表湖北省证券投资基金业协会依据参评机构提供资料及相关调查对参评对象相关领域的认可和支持,但并不构成投资者的投资依据,也不作为投资者资金安全的保证。投资者在做投资决策时,应谨慎判断和识别风险。
责任编辑:南风金融网
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